ГлавнаяРезюмеИнформацияВакансииО проектеКонтакты 

Образец резюме - контролер профессионального участника рынка ценных бумаг, руководитель комплаенс контроля

Голосов пока нет
Алексей
Город: Москва
Пол: мужской
Возраст: 35 лет
 
Требования к будущей работе
Должность: Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг/ руководитель (заместитель) комплаенс контроля

Опыт работы:
3-5 лет
 
ОАО "МДМ Банк": с сентября 2007 по август 2012
Должность: начальник отдела контроля операций на рынке ценных бумаг - зам. начальника Управления комплаенс-контроля операций на фин.рынках
•текущее руководство подразделением, разработка необходимой внутренней документации, участие в разработке внутренних нормативных документов банка, выявление комплаенс-рисков в деятельности банка и его клиентов на финансовых рынках с целью их идентификации, анализа, оценки и предотвращения негативных последствий, построение карты рисков;
•организация проверок (с использованием методических материалов СРО и ФСФР России) и расследований по фактам нарушения требований действующего законодательства в области рынка ценных бумаг, требований внутренних документов и стандартов профессиональной деятельности на финансовых рынках к деятельности банка и его работников на рынке ценных бумаг, внутренний контроль в соответствии с требованиями 06-29/пз-н;
• осуществление контроля в целях противодействия манипулированию рынком и неправомерному использованию инсайдерской информации в соответствии с требованиями 224-ФЗ;
•разработка рекомендаций по устранению выявленных нарушений и недостатков в работе отдельных сотрудников и подразделений банка, деятельность которых связана профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
•рассмотрение поступающих обращений, заявлений и жалоб, связанных с осуществлением банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
•консультирование работников банка по вопросам, связанным с осуществлением банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, информирование о требованиях действующего законодательства, стандартов СРО и внутренних документов банка. Разработка и проведение семинаров для сотрудников по ознакомлению с требованиями действующего законодательства, стандартами СРО и внутренними правилами банка по комплаенс-контролю;
•взаимодействие с ФСФР России и саморегулируемыми организациями (НАУФОР, НФА);
•подготовка для руководства, совета директоров банка отчетов контролера о выявленных нарушениях, квартальных отчетов контролера;
•осуществление функций контролера профучастника рынка ценных бумаг в период отсутствия руководителя.
Достижения: почетные грамоты по итогам работы за 2008, 2009 гг. Выявление факта манипулирования рынком, признанного впоследствии ФСФР России.

Федеральная служба по финансовым рынкам: с августа 2003 по август 2007
Должность: советник Управления регулирования деятельности участников финансового рынка
• рассмотрение материалов‚ направленных в ФСФР России соискателями на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности‚ подготовка предложений по соответствию лицензиатов требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг и заключений о выдаче лицензии;
 • рассмотрение жалоб физических и юридических лиц‚ подготовка ответов‚ разъяснений‚ рекомендаций инвесторам‚ профессиональным участникам рынка ценных бумаг‚ эмитентам по вопросам применения законодательства‚ регулирующего деятельность рынка ценных бумаг;
 • подготовка и контроль за исполнением предписаний ФСФР России профессиональным участникам рынка ценных бумаг и эмитентам по вопросам‚ касающимся нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах и прав инвесторов;
 • участие в проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг на соответствие их деятельности законодательству РФ и требованиям нормативных правовых актов ФСФР России (камеральные и выездные проверки).

ЗАО «Страховая группа «Спасские ворота – М»: с января 1999 по апрель 2002
Должность: менеджер по ОМС
Реализация программы ОМС на территории ЮЗАО г. Москвы

Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»: с мая 1998 по декабрь 1998
Должность: Бухгалтер учетно-операционного отдела
Бухгалтерский учет операций клиентов банка, ведение картотек.

Профессиональные навыки:
• Знание законодательной базы по ценным бумагам‚ знание инфраструктуры рнка ценных бумаг‚ знание принципов работы уполномоченного органа по рынку ценных бумаг‚ деловая переписка‚ контроль документооборота.
 УверенныйпользовательПК: MSOffice (Word‚ Excel‚ Outlook)‚ Lotus Notes.
 • Бухгалтерские программы: Новая Афина‚ Аскина.
 • Правовые системы: Гарант‚ Консультант +.

Образование:
Основное: высшее
Московский государственный университет экономики, статистики и информатики (МЭСИ): (высшее (специалист)), с 1999 по 2002
Специальность: финансы и кредит

Московская Банковская Школа ЦБ: (среднее специальное), с 1995 по 1998
Специальность: банковское дело

Повышение квалификации:
Квалификация: Сертификат
Учебное заведение: АНО "МФЦ"
Год получения: 2010
Название курса (экзамена): Еврооблигации. АДР/ГДР. Использование российскими корпорациями иностранных ценных бумаг

Квалификация: Тренинг
Учебное заведение: бизнес-школа «Самолов и Самолова»
Год получения: 2009
Название курса (экзамена): «Навыки эффективного делегирования»

Квалификация: Свидетельство целевой инструктаж
Учебное заведение: СРО НФА
Год получения: 2009
Название курса (экзамена): Курс повышения квалификации в области ПОД/ФТ

Квалификация: Квалификационные аттестаты ФСФР России серии 1.0, 3.0, 4.0, 5.0, 6.0, 7.0
Учебное заведение: самостоятельное обучение
Год получения: 2007
Название курса (экзамена): самостоятельное обучение

Знание языков:
Английский: начальный
 
Дополнительная информация:
Разрешение на работу в России: есть
Семейное положение: женат
Дети: нет
Возможность командировок: есть
О себе: Наличие свежих справок об отсутствии судимости и об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц.

Контактная информация:
Телефон: **************
e-mail: ****************


Образцы резюме - шаблоны - чистые бланки - анкеты - примеры написания